Morgan Stanley został ukarany grzywną w wysokości 5,41 miliona funtów po tym, jak handlowcy energią rozmawiali o interesach za pośrednictwem WhatsApp na swoich telefonach.
Organ regulacyjny ds. energetyki Ofgem stwierdził, że naruszył przepisy wymagające od przedsiębiorstw rejestrowania wiadomości związanych z hurtowym handlem energią.
Jest to pierwsza tego rodzaju kara nałożona na podstawie zasad przejrzystości, których celem jest ochrona konsumentów przed manipulacją na rynku i wykorzystywaniem poufnych informacji.
Organ nadzorczy stwierdził, że niepowodzenia Morgana Stanleya są „nie do przyjęcia”.
Stwierdzono również, że kara mogła wynieść do 7,7 mln funtów, ale bank zgodził się na ugodę i przyjął 30% rabatu.
Morgan Stanley odmówił komentarza.
Ofgem powiedział, że bank inwestycyjny ma zasady uniemożliwiające pracownikom korzystanie z WhatsApp do komunikacji biznesowej. Jednak „nie podjęła wystarczających, rozsądnych kroków, aby zapewnić przestrzeganie swojej polityki i wymogów przepisów”.
Catherine Scott, dyrektor ds. regulacji Ofgem ds. egzekwowania prawa i nowych kwestii, stwierdziła, że niezarejestrowanie lub nieprzechowywanie przez Morgan Stanley komunikacji między styczniem 2018 r. a marcem 2020 r. grozi „znaczącym kompromisem w sprawie integralności i przejrzystości hurtowych rynków energii”.
Zgodnie z wymogami prawnymi Ofgem wymaga od spółek rejestrowania i przechowywania komunikacji elektronicznej związanej z hurtowym handlem produktami energetycznymi w celu zapewnienia przejrzystości i zapobiegania manipulacji na rynku oraz wykorzystywaniu poufnych informacji.
Wykorzystywanie informacji poufnych to kupno i sprzedaż akcji spółki notowanej na giełdzie lub innych papierów wartościowych, takich jak obligacje lub opcje na akcje, w oparciu o informacje, które nie są dostępne publicznie.
W wielu krajach, w tym w Stanach Zjednoczonych i Wielkiej Brytanii, wykorzystywanie informacji poufnych jest nielegalne, ponieważ jest postrzegane jako dawanie nieuczciwej przewagi osobom mającym dostęp do informacji.
W środę organ regulacyjny oświadczył, że odkrył naruszenie i zażądał informacji od Morgan Stanley, który, jak stwierdził, przyznał się do uchybień.
Ofgem powiedział, że bank wzmocnił swoje „systemy i kontrolę wewnętrzną” oraz przeszkolił personel, aby uniknąć naruszeń w przyszłości.
„Odkrywca. Entuzjasta muzyki. Fan kawy. Specjalista od sieci. Miłośnik zombie.”
More Stories
Stopy procentowe w Wielkiej Brytanii: Bank Anglii wkrótce ujawni swoją kolejną decyzję
Pracodawcy zmuszający pracowników do powrotu do pracy odchodzą w zapomnienie – twierdzi ekspert, twórca terminu prezenteizm Pracuj w domu
BlackRock i Microsoft planują fundusz o wartości 30 miliardów dolarów na inwestycje w infrastrukturę sztucznej inteligencji