Bank został ukarany grzywną w wysokości 5,4 miliona funtów po tym, jak handlowcy energią korzystali z WhatsApp

Morgan Stanley został ukarany grzywną w wysokości 5,41 miliona funtów po tym, jak handlowcy energią rozmawiali o interesach za pośrednictwem WhatsApp na swoich telefonach.

Organ regulacyjny ds. energetyki Ofgem stwierdził, że naruszył przepisy wymagające od przedsiębiorstw rejestrowania wiadomości związanych z hurtowym handlem energią.

Jest to pierwsza tego rodzaju kara nałożona na podstawie zasad przejrzystości, których celem jest ochrona konsumentów przed manipulacją na rynku i wykorzystywaniem poufnych informacji.

Organ nadzorczy stwierdził, że niepowodzenia Morgana Stanleya są „nie do przyjęcia”.

Stwierdzono również, że kara mogła wynieść do 7,7 mln funtów, ale bank zgodził się na ugodę i przyjął 30% rabatu.

Morgan Stanley odmówił komentarza.

Ofgem powiedział, że bank inwestycyjny ma zasady uniemożliwiające pracownikom korzystanie z WhatsApp do komunikacji biznesowej. Jednak „nie podjęła wystarczających, rozsądnych kroków, aby zapewnić przestrzeganie swojej polityki i wymogów przepisów”.

Catherine Scott, dyrektor ds. regulacji Ofgem ds. egzekwowania prawa i nowych kwestii, stwierdziła, że ​​niezarejestrowanie lub nieprzechowywanie przez Morgan Stanley komunikacji między styczniem 2018 r. a marcem 2020 r. grozi „znaczącym kompromisem w sprawie integralności i przejrzystości hurtowych rynków energii”.

Zgodnie z wymogami prawnymi Ofgem wymaga od spółek rejestrowania i przechowywania komunikacji elektronicznej związanej z hurtowym handlem produktami energetycznymi w celu zapewnienia przejrzystości i zapobiegania manipulacji na rynku oraz wykorzystywaniu poufnych informacji.

Wykorzystywanie informacji poufnych to kupno i sprzedaż akcji spółki notowanej na giełdzie lub innych papierów wartościowych, takich jak obligacje lub opcje na akcje, w oparciu o informacje, które nie są dostępne publicznie.

W wielu krajach, w tym w Stanach Zjednoczonych i Wielkiej Brytanii, wykorzystywanie informacji poufnych jest nielegalne, ponieważ jest postrzegane jako dawanie nieuczciwej przewagi osobom mającym dostęp do informacji.

W środę organ regulacyjny oświadczył, że odkrył naruszenie i zażądał informacji od Morgan Stanley, który, jak stwierdził, przyznał się do uchybień.

Ofgem powiedział, że bank wzmocnił swoje „systemy i kontrolę wewnętrzną” oraz przeszkolił personel, aby uniknąć naruszeń w przyszłości.